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简单四步练就“火眼金睛”,识别非法证券活动

阅读次数:520来源:发布时间:2022-03-18 14:58:42【字体      

非法证券期货活动

非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息,通过夸大宣传、承诺收益等手段,以各种形式作掩护,引诱投资者上当受骗。

01

高利引诱

代客操盘


以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与投资者签订委托协议,从事非法证券活动。

02

虚构公司

违规荐股


使用虚构的证券公司名称,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议服务,变相从事非法证券活动业务。

03

散布消息

蛊惑交易


以门户网站、微信、微博等为平台,以“荐股软件”形式,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。

04

假意解惑

实则荐股


通过开办“商学院”“股民学校”、举办投资报告会,从事非法证券活动咨询。



风险识别及防范

识别非法证券期货活动,可以从以下四个方面判断:

1

看主体资格

按照规定,开展证券投资咨询业务、证券资产管理业务都必须经过中国证监会的批准,取得相应业务资格。投资者可以通过证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)、中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

看营销方式

不法分子往往以“内幕信息”、“黑马”等煽动性语言信息吸引投资者注意,并承诺高额收益、稳赚不赔的夸大宣传来诱骗投资者,但天上不会掉馅饼,证券期货交易是有风险的,不可能稳赚不赔。

2

3

看互联网址

冒名网站往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或采取画蛇添足的方式在合法机构网站的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,识别非法证券期货网站。

看收款账号

不法分子往往会采取各种推销手段,如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式,催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。


合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,请果断拒绝。

4

温馨提示     若投资者不慎受到非法证券期货活动侵害,为使不法分子及时得到查处,尽可能挽回损失,请在第一时间向当地公安机关报案,或者向当地工商部门、证券期货监管部门反映。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料,提供给地方政府及有关部门,以便其查处非法证券期货活动,维护自身合法权益。

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