研究专题-湖南省上市公司协会

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湖南辖区上市公司2023年2月市场动态

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2023-03-14

国浩视点 | 证券行政处罚2022年度全景观察

往期回顾内幕交易篇操纵市场篇信息披露篇证券中介机构未勤勉尽责篇 2022年是资本市场全面深化改革的推进之年，是“零容忍”执法震慑进一步彰显之年，亦是新《证券法》全面实施的第二个完整年度。过去的一年里，资本市场违法犯罪法律责任制度体系建设取得重要进展，依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制初步建立，证券违法犯...

2023-03-08

国浩视点 | 2022年证券行政处罚年度观察——证券中介机构未勤勉尽责篇

随着我国资本市场规模的扩大和相关法律制度的日益完善，越来越多的企业选择公开发行上市来获得更多的融资，企业上市的数量每年呈递增之势。作为证券发行人和证券投资者之间沟通和交易的桥梁，证券中介机构在减少证券市场信息不对称、揭示交易风险、优化公司治理、提高市场运行效率方面的功能不可小觑，被称作是证券市场的“看门人”。尤其在全面推行注册制的背景下，证券中介机构更要对发行人信息披露的真实、准确、完整承...

2023-03-01

证券行政处罚2022年度观察——信息披露篇

往期回顾证券行政处罚2022年度观察——内幕交易篇证券行政处罚2022年度观察——操纵市场篇目录一、2022年度信息披露违法处罚案件概述二、2022年度信息披露违法处罚案件统计 (一) 按照信息披露阶段统计 (二) 按照违法事由发生频次统计 (三) 按照处罚对象类别统计 (四) 按照陈述申辩情况统计 (五) 按照法律适用及罚款金额情况统计三、信息披露违法主要类型及典型案例 ...

2023-02-22

2022年是资本市场全面深化改革的推进之年，亦是“零容忍”执法震慑进一步彰显之年。过去的一年里，资本市场违法犯罪法律责任制度体系建设取得重要进展，依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制初步建立，证券违法犯罪成本显著提高，重大违法犯罪案件多发频发态势得到有效遏制。笔者深耕证券合规领域，已连续多年对证券行政处罚案件进行年度总结分析，对证券监管执法的特点、亮点、难点等进行整体评述。值此...

2023-02-20

证券行政处罚2022年度观察——操纵市场篇

往期回顾证券行政处罚2022年度观察——内幕交易篇操纵市场、内幕交易等违法行为作为影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”，严重破坏市场交易秩序、干扰市场功能发挥、侵害投资者合法权益，历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。就操纵市场而言，其违法手段多样，最常见的是由操纵主体滥用资金、持股或信息等方面的优势，采取不正当手段影响交易价量，误导投资者决策，进而为自己谋取利益、转嫁风险或...

2023-02-20